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跨境破產在新國際形勢下所面臨的挑戰

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跨境破產在新國際形勢下所面臨的挑戰

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前言

因新冠肺炎疫情在全球范圍內的持續以及國際局勢的日漸嚴峻,跨國公司面臨運營及財務困難的可能性與日俱增??缇称飘a也隨之成為了不少跨國公司在當今經濟形勢下尋求自我保護的新常態,跨境破產案件也因此日趨增多。本文將就跨境破產中所面臨的法律適用、管轄權以及域外效力問題依次進行簡述,以便跨國公司在當今局勢下得以權衡利弊,在最大限度上保護自身利益。

I.


跨境破產的基本概念及復雜性

經濟全球化在促使各跨國公司迅速擴張的同時也不可避免地導致了大量跨國公司的破產。由于這些跨國公司的交易遍布世界各地,其破產財產、債務人和債權人也不僅僅局限于某一國家。這一類包含了眾多涉外因素的破產被泛稱為“跨境破產”。

跨境破產所涉及的問題極為復雜,它的復雜在于其不僅包含了程序性問題,也包含了實體性問題。破產作為一種法律救濟手段,除了涉及破產法本身外,更是廣泛地涉獵了其他法律領域,例如合同法和商法等??缇称飘a從程序角度來說需要考慮的問題包括法院的管轄權、提出破產申請的程序和方式、破產管理人的權利義務以及債權申報的期限等。從實體角度來說,跨境破產更是存在眾多爭議,尤其在破產財產的范圍確定和破產債權的劃分等方面。

此外,各個國家的地域和文化差異從根本上導致了不同國家的立法側重點不盡相同。有的國家傾向于保護債權人的權益,例如,在英國破產法項下,債權人可以通過抵消或擔保的方式以最大限度上保護其自身利益。相比之下,有的國家則傾向于保護債務人的權益,例如,法國破產法主張對陷入困境的債務人進行挽救,所有債權人應當努力使得陷入困境的債務人可以獲得重新開始的機會。不難看出,各個國家公共政策的不同使得跨境破產所產生的法律沖突尤為激烈,跨境破產中的法律適用問題也因此而受到了廣泛關注。

II.


跨境破產中主要問題的法律適用

(1)破產原因

破產的申請是指債務人、債權人或清算組依法向人民法院提出對債務人重整、和解或破產清算的民事申請。目前,不同國家對于破產申請原因的立法模式大致分為兩種:概括式和列舉式。一般來說,大陸法系的國家(例如,中國和德國)多采用概括式,而普通法系的國家(例如,英國和美國)多采用列舉式。在我國破產法項下,破產的原因主要包括債務人不能清償到期債務,并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力或者有明顯喪失清償能力的可能。然而,在跨境破產的大環境下,各個國家對破產原因的界定存在較大差異,申請人在提交破產申請的時候應考慮到該等差異對跨境破產的法律適用問題產生重要影響。例如,一家公司在A國和B國均有業務活動。如果該公司滿足A國法項下的破產申請條件但不滿足B國法項下的破產申請條件,那么A國法院在受理該公司提交的破產申請時是否選擇適用B國破產法將對后續該公司在B 國的破產執行情況造成直接影響。

(2)破產能力及申請人

破產能力是指債務人能夠申請或被申請進入破產程序的主體資格。各個國家對申請人是否具有破產資格的主要立法差異在于對自然人的界定。目前就破產能力,主要存在兩大類立法例:商人破產主義和一般人破產主義。商人破產主義只承認商人的破產能力而否認了自然人的破產主體資格(采用該立法例的國家有法國和意大利等)。與之對應的一般人破產主義則承認包括自然人在內的所有民商事主體的破產能力(采用該立法例的國家有美國和日本等)。因此,如果債務人在本國法中不具備破產資格,那么其在他國申請進入破產程序時還需要權衡的一點是,如果他國法院不適用其本國法進而認定其具有破產資格,則其破產存在因違反其本國法而不能得到其本國承認的風險。

此外,各個國家對破產申請人本身的界定也不一致。以我國為例,破產申請是觸發破產程序的唯一途徑。換言之,債務人、債權人或者清算組須向人民法院提出申請,人民法院本身不得依職權主動開始破產程序。相比之下,以意大利為例,其破產法則賦予了檢察官破產申請權。因此,當破產程序由法院或其他第三人啟動時,裁定破產申請的法院還將面臨著如何認定破產申請人資格的法律適用問題。

(3)破產債權

破產債權是在破產程序啟動前已經成立的,債權人只有通過破產程序才能從破產財產中獲得公平受償的財產請求權。一般來說,導致法律沖突的主要原因包括破產債權的范圍以及受償順序等規定的差異。目前,大多數國家認可的規則為破產債權適用破產程序所在地即法院地法。在跨境破產中,債權人遍布世界各地。因此,各個國家關于破產債權規定的不同可能出現某債權人依一國法位于第一受償順序,而其依破產主程序所在地國法卻不享有此等優先權的爭議。

III.


跨境破產的管轄權

管轄權確定問題在跨境破產中至關重要。首先,管轄權是一國法院審理破產案件的前提條件,直接影響到實體法的適用和當事人的利益。其次,管轄權的確定也直接影響到跨國破產判決能否得到其他國家的承認與執行。

由于缺乏統一的國際私法立法,各個國家會根據其自身利益需要,依據其制法原則訂立各自的管轄權制度,以便將本國利益最大化。在跨境破產中,案件管轄法院很有可能做出更加有利于本國債權人的判決。在這種情況下,他國為了保護自身利益免受侵害,很有可能會選擇拒絕承認和執行該等損害本國債權人的外國判決,或者在外國法院受理時同時在本國啟動一個針對同一債務人的獨立的新破產程序,以對抗外國法院的管轄(平行破產程序)。這直接導致了判決無法執行。因此,如何將案件的管轄權交給最適宜的法院管轄是申請人在提交破產申請時需要考慮的主要問題之一。

IV.


跨境破產的域外效力

破產財產是指債務人所擁有的用來進行破產清算、清償債務人債務的全部財產的總和。破產的域外效力是指債務人在一國的破產宣告對于其位于其他國家的破產財產是否具有執行力或其他國家的破產宣告對于其位于該國的破產財產是否具有執行力的問題。

各國間立法的差異會導致某項財產在一國法律項下屬于破產財產而在其他國法律項下則被排除在破產財產之外,因此,適用法律的選擇將在實質上影響到債權人和債務人的利益。畢竟,債權人總是希望破產財產最大化,而債務人則反之。

總體來說,目前在跨境破產的域外效力問題上主要存在兩種理論:破產屬地主義和破產普及主義。近年來,隨著經濟全球化,破產屬地主義的核心特征從初期的由一國開始的破產宣告僅以本國的破產財產滿足本國債權人的理念轉變為破產宣告的效力僅局限于本國債務人的財產,債務人位于其他國家的財產不受本國程序的影響。與之相對立的破產普及主義則認為破產的效力還應當包括債務人在域外的財產,從而將這些財產集中由同一個法院統一進行分配。但是,值得指出的是,由于這兩種理論的各自局限性以及對各種公共政策的忽略,在實踐中這兩種理論均沒有占據支配地位,而是被折衷理論取而代之。

折衷主義包括兩種情況:(1)將屬地主義和普及主義二者結合、加以限制、取長補短;(2)通過區分破產財產的性質(動產或不動產)來決定破產宣告是否具有局外效力。目前大多數國家的立法和實踐均應用這種主義。

結語


 

 

綜上,隨著世界經濟全球化的推進,跨境破產不可避免。與此同時,各國法律法規存在的差異性以及多元化也使得跨境破產相對于其他法律程序較為復雜??缇称飘a的順利進行需要在促進國際合作與保護本國利益之間找到平衡。在當今經濟形勢下,跨國公司在通過跨境破產尋求自我保護時,鑒于跨境破產的復雜性,更需要深入了解所涉及相關法域的相關法律法規,以便更好地權衡利弊,在最大限度上保護自身利益。

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